Источник: Центральный банк России – Central Bank of Russia –
Важный отказ от ответственности находится в нижней части этой статьи.
1. Изучите необходимые федеральные законы и нормативные акты
2. Проверьте соблюдение лицензионных условий, установленных пунктом 3 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, в том числе соответствие лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля (лиц, планирующих осуществление указанных функций) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
Для проведения проверки рекомендуем пользоваться:
3. Подготовьте документы для получения лицензии (в соответствии с п. 1.5 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П)
4. Уплатите государственную пошлину за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии управляющей компании 35 000 ₽ размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии управляющей компании.
Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.
Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».
В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии управляющей компании, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.
5. Направьте в Банк России комплект документов для получения лицензии управляющей компании.
** Регулятор может направить запрос о представлении документов в случае, если были выявлены нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию (п. 3.2 Положения № 798-П). Соискатель лицензии обязан представить исправленные документы в срок, указанный в запросе. Срок их рассмотрения – 2 месяца со дня представления в Банк России запрошенных документов.
Также запрос направляется, если выявлено несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, полученным в ходе проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России (п. 3.8 Положения № 798-П). В таком случае Банк России направляет соискателю лицензии запрос о представлении дополнительных документов, которые необходимо представить в срок, указанный в запросе. При этом срок рассмотрения документов приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления в Банк России запрошенных документов.
В случае непредставления соискателем лицензии документов в соответствии с запросами Банка России в установленный срок, рассмотрение документов прекращается (п. 3.9 Положения № 798-П).
6. Подготовьтесь к проверочным мероприятиям
Банк России не позднее окончания срока рассмотрения документов проводит проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии по адресу в пределах места нахождения, указанному в ЕГРЮЛ, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности управляющей компании, для установления достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, а также для установления соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям.
Уведомление о проведении проверочных мероприятий направляется соискателю лицензии не позднее 1 рабочего дня до дня начала проведения проверочных мероприятий. При их проведении служащие Банка России должны:
- осмотреть помещение,
- запросить документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также устные и (или) письменные пояснения.
Представление соискателем лицензии документов, а также письменных пояснений оформляется актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю лицензии).
7. Ожидайте решения Банка России
Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии) управляющей компании – 2 месяца (с даты получения от соискателя лицензии всех необходимых документов).
При принятии Банком России решения соискателю лицензии направляется уведомление о принятом решении.
Кроме того, в случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии управляющей компании, информация о предоставленной лицензии размещается на сайте регулятора в разделах: «Решения Банка России в отношении участников финансового рынка» или «Инсайдерская информация Банка России», а также сведения об организации вносятся в реестр лицензий управляющих компаний и справочник участников финансового рынка.
Внимание! После получения лицензии управляющей компании в соответствии с требованиями Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении лицензии управляющей компании необходимо представить:
- заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) управляющей компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания;
- список акционеров (участников) управляющей компании и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания;
- схему взаимосвязей акционеров (участников) управляющей компании и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания (Приложение № 11 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П).
Заявление о размещении на официальном сайте Банка России и прилагаемые к нему документы должны быть направлены посредством личного кабинета участника информационного обмена с использованием экранной формы «3010 Структура собственности».
В соответствии с требованиями Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П управляющая компания обязана (в случае наличия кандидатов на должности) в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении (избрании) кандидата на должность направить в Банк России уведомление его назначении.
Уведомление и прилагаемые к нему документы должны быть направлены посредством личного кабинета участника информационного обмена с использованием экранной формы «1220 Назначение/освобождение кандидата».
Примите к сведению; Эта информация является необработанным контентом, полученным непосредственно от источника информации. Она представляет собой точный отчет о том, что утверждает источник, и не обязательно отражает позицию MIL-OSI или ее клиентов.